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融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同   融通中证 A500 指数增强型证券投资         基金托管合同       基金管制东谈主：融通基金管制有限公司       基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                         二〇二五年二月                                                     目              录 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同   鉴于融通基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限连累公司，拟召募融通中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关连法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的履历和才智；   鉴于融通基金管制有限公司拟担任融通中证 A500 指数增强型证券投资基金 的基金管制东谈主，交通银行股份有限公司拟担任融通中证 A500 指数增强型证券投 资基金的基金托管东谈主；   基金管制东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份 识别和客户身份贵寓及交易记录保存管制办法》、《金融机构大额交易和可疑交 易透露管制办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关联职责的通 知》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益所有东谈主身份 识别职责关联问题的讲演》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱关连法律律例、监 管章程，将严格驯服上述章程，不会违反任何前述章程；承诺用于投资的资金来 源不属于坐法违警所得过头收益；承诺投资的资金开首和去处不触及洗钱、恐怖 融资和逃税等行动；承诺在法律律例允许的范围内向基金托管东谈主出示真确灵验的 身份证件或者其他身份证明文献，提供真确灵验的业务性质与股权或者限度权结 构、提供家具受益所有东谈主的信息和贵寓，并在家具受益所有东谈主发生变化时，实时 讲演基金托管东谈主并按基金托管东谈主要求完成更新；承诺积极履行反洗钱职责，不借 助本业务进行洗钱等坐法违警步履；   基金管制东谈主承诺基金管制东谈主过头关联方均不属于中国法律律例认同的衔尾 国及关连国度、组织、机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的 涉恐及反洗钱关连风险名单内的企业或个东谈主；不位于中国法律律例认同的被衔尾 国及关连国度、组织、机构制裁的国度和地区；   基金管制东谈主承诺，其已根据《中华东谈主民共和国个东谈主信息保护法》等适用的现 行法律律例、监管章程的要求，履行了个东谈主信息处理者应允担的义务。对于按规 定应向基金托管东谈主提供的当然东谈主个东谈主信息，其已按照关连法律律例、监管章程的 要求，履行了必需的手续，并已取得了当然东谈主的同意或者授权； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同   为明确融通中证 A500 指数增强型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主 之间的职权义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的所有术语与《融通中证 A500 指数增强型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏通的 含义。若有违反应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管合同 一、基金托管合同当事东谈主 （一）基金管制东谈主    称号：融通基金管制有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    法定代表东谈主：张威    成立时分：2001 年 5 月 22 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字20018 号    筹划范围：公开召募证券投资基金管制、私募钞票管制。    注册老本：12500 万元东谈主民币    组织样貌：有限连累公司    存续时期：握续筹划 （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱买卖考验区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹划范围：接收公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证管事及担保；代理收付款项业务；提供防守箱管事；经 国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；筹划结汇、售汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同   组织样貌：股份有限公司   存续时期：握续筹划 二、基金托管合同的依据、方针和原则   本合同依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售 办法》）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办 法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管制办法》（以下简称《信息露馅 办法》）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管制章程》(以下简称 《流动性风险管制章程》)、《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数 基金诱骗》（以下简称《指数基金诱骗》）、《融通中证 A500 指数增强型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过头他关联章程签订。   本合同的方针是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的防守、投 资运作、净值磋磨、收益分拨、信息露馅及相互监督等关联事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主衔命对等自觉、淳厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诳骗监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有爽快流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板过头他照章刊行上市的股票、存托根据）、内地与 香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的香港衔尾交易所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府因循机构债、政府因循债券、地方政府债、可转念债券（含分离交易 可转债）、可交换债券过头他中国证监会允许投资的债券）、钞票因循证券、 债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款过头他银行入款）、同行存 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管合同 单、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会关连章程）。   本基金不错根据关连法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当要津后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托根据）的钞票比例不 低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不 低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票钞票 的 0%-50%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年 以内的政府债券的比例揣测不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行顺应要津后，不错养息上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应顺应以下章程：   （1）本基金投资于股票（含存托根据）的钞票比例不低于基金钞票的 钞票的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票钞票的 0%-50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例揣测不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（合并家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股揣测磋磨）不逾越基金钞票净值的 10%，皆备按照关联指 数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同   （4）本基金管制东谈主管制的通盘基金握有一家公司刊行的证券（合并家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股揣测磋磨），不逾越该证券的 10%，皆备按 照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票因循证券的比例，不得逾越 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金握有的通盘钞票因循证券，其市值不得逾越基金钞票净值的   （7）本基金握有的合并（指合并信用级别）钞票因循证券的比例，不得超 过该钞票因循证券规模的 10%；   （8）本基金管制东谈主管制的通盘基金投资于合并原始权益东谈主的各类钞票因循 证券，不得逾越其各类钞票因循证券揣测规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票因循证 券。基金握有钞票因循证券时期，若是其信用品级下跌、不再顺应投资圭表， 应在评级透露发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不逾越本基金的 总钞票，本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金参与股指期货交易，需驯服下列章程： 金钞票净值的 10%； 与有价证券市值之和不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票因循证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%； 磋磨）应当顺应基金合同对于股票投资比例的关联约定； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 不得逾越上一交易日基金钞票净值的 20%；   （12）本基金参与国债期货交易，需驯服下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 与有价证券市值之和不得逾越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票因循证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 握有的债券总市值的 30%； 入、卖出洋债期货合约价值，揣测（轧差磋磨）应当顺应基金合同对于债券投 资比例的关联约定； 不得逾越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权交易，需驯服下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的 现款等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数磋磨；   （14）本基金管制东谈主管制的通盘盛开式基金（包括盛开式基金以及处于开 放期的如期盛开基金）握有一家上市公司刊行的可阐明股票，不得逾越该上市 公司可阐明股票的 15%；本基金管制东谈主管制的通盘投资组合握有一家上市公司 刊行的可阐明股票，不得逾越该上市公司可阐明股票的 30%；皆备按照关联指 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管合同 数的组成比例进行证券投资的盛开式基金以及中国证监会认定的荒谬投资组合 可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得逾越基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东谈主 之外的成分以至基金不顺应该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保握一致；   （17）本基金钞票总值不逾越基金钞票净值的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应以下限制： 以上的出借证券应纳入流动性受限钞票； 平均磋磨；   因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管制东谈主之外的成分 以至基金投资不顺应上述章程的，基金管制东谈主不得新增出借业务；   （20）本基金投资存托根据的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与 境内上市交易的股票合并磋磨；   （21）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（19）项情形之外，因证券/期 货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股养息、标的指 数成份股流动性限制等基金管制东谈主之外的成分以至基金投资比例不顺应上述规 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 定投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行养息；但中国证监会章程 的荒谬情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之 日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行顺应要津后，则本基金投资不再受关连限制或按照养息后的章程履行。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及养息期限进行监督。 金投资辞让行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不正直的证券交易步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会章程辞让的其他步履。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过头控股激动、实 际限度东谈主或者与其有要害横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易的，应当顺应本基金的投资场地和投资战略， 衔命基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益梗阻，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照市集公谈合理价钱履行。关连交易必须预先得到基金托管东谈主同 意，并按法律律例给以露馅。要害关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同见效后，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的激动或者与本机构有其他要害横暴关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时给以更新并讲演对方。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同   如法律、行政律例或监管部门取消或养息上述辞让性章程，如适用于本基 金，基金管制东谈主在履行顺应要津后，则本基金投资不再受关连限制或按照养息 后的章程履行。 金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间市集交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律律例及行业圭表的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函证据收到该 名单。基金管制东谈主应如期和不如期对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函证据，新名单 自基金托管东谈主证据当日见效。新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但 尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间市集交易时，有连累限度交易敌手的资信风 险，由于交易敌手资信风险引起的耗费,基金管制东谈主应当负责向关连连累东谈主追 偿。 金管制东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应顺应如下章程：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据关连章程，就本基金银行入款业务另 行签订书面合同，明确两边在关连合同签署、账户开设与管制、投资指示传达 与履行、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等经由中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东谈主的正当权益。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连合同、账户贵寓、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格驯服《基金 法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管制、利率管制、支 付结算等的各项章程。      （1）基金投资阐明受限证券,应驯服《对于基金投资非公开采行股票等流 通受限证券关联问题的讲演》等关联法律律例则程。      （2）阐明受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》圭表的非 公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券,不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等阐明受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资阐明受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的关联基金投资阐明受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开采行股票,基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资阐明受限证券的投 资额度和投资比例限度情况。基金管制东谈主应至少于初度履行投资指示之前两个 职责日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时分进行审 核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个职责日内,以书面或其他两边认同的方 式证据收到上述贵寓。      （4）基金投资阐明受限证券前,基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供顺应法律 律例要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、 总成本占基金钞票净值的比例、已握有阐明受限证券市值占钞票净值的比例、 资金划付时分等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完好,并应至少于拟执 行投资指示前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有 满盈的时分进行审核。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同    （5）基金托管东谈主疏忽基金管制东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托 管东谈主合计上述贵寓可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东谈主在投资 阐明受限证券前就该风险的摒除或留神设施进行补充书面说明,并保留巡逻基 金管制东谈主风险管制部门就基金投资阐明受限证券出具的风险评估透露等备查资 料的职权。不然,基金托管东谈主有权拒却履行关联指示。因拒却履行该指示形成 基金财产耗费的,基金托管东谈主不承担任何连累,并有权透露中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何连累。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值磋磨、各类基金份额的基金份额净值磋磨、应收资金到账、基金用度 开支及收入证据、基金收益分拨、关连信息露馅、基金宣传推介材料中登载基 金功绩进展数据等进行监督和核查。若是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核擅 自将不实的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任 何连累，并有权在发现后透露中国证监会。 （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时老实 回复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督透露的，基金管制东谈主应积极配合提供关连数据 贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或施行投资运作违反《基金法》及 其他关联律例、《基金合同》和本合同章程的行动，应实时以书面样貌讲演基 金管制东谈主限期矫正，基金管制东谈主收到书面讲演后应实时查对，并以电话或书面 样貌向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东谈主 改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主讲演的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托 管东谈主有权透露中国证监会。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要害违游记动，应立即透露中国证监会，同 时讲演基金管制东谈主在限期内矫正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政律例和其他关联章程， 或者违反《基金合同》约定的，应当拒却履行，立即讲演基金管制东谈主，并有权 向中国证监会透露。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要津还是见效的指示违反法律、行政 律例和其他关联章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲演基金管制 东谈主，并有权向中国证监会透露。 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他关联律例、《基金合同》和本合同章程，基金管制 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主磋磨的基金钞票净值和 基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清理交收，是否按照律例则程和 《基金合同》章程进行关连信息露馅和监督基金投资运作等行动。   基金管制东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主防守的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供 基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时老实回复并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管制、私自挪用基金资 产、未履行或无故蔓延履行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同过头他关联章程的，应实时以书面样貌 讲演基金托管东谈主在限期内矫正，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面形 式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对讲演县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主讲演的违纪事项未能在限 期内矫正的，基金管制东谈主应透露中国证监会。对基金管制东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督透露的，基金托管东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和 轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要害违游记动，应立即透露中国证监会，同 时讲演基金托管东谈主在限期内矫正。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同 五、基金财产的防守 （一）基金财产防守的原则 用、贬责、分拨基金的任何钞票，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金 财产强制履行。 权、不得与基金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有钞票承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产诳骗请求冻结、扣押和其他职权。 管账户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照章程开立期货资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，零丁核算，确保基金财产 的完好和零丁。 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管制东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信 息的，应由基金管制东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到 账日基金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时讲演基金管制 东谈主选定设施进行催收。由此给基金形成耗费的，基金管制东谈主应负责向关联当事 东谈主追偿基金的耗费。基金托管东谈主对此不承担任何连累。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主聘任顺应 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资透露，出 具的验资透露应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金管制东谈主应将召募到的通盘资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连证明文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管制 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的模式开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的步履。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、证券资金账户的开立和管制 证券登记结算有限连累公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并讲演基金托管东谈主。证券资金账户 用于本基金证券交易的结算以及证券交易结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间建立独一银证转账对应关系,证券经纪机构对开立的证券资金账户内 存放的资金的安全承担连累,基金托管东谈主不负责防守证券资金账户内存放的资 金。 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 同意，基金管制东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律效率及给本基金形成的耗费通盘 由基金管制东谈主承担。 务的需要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的步履。 （五）债券托管账户的开立和管制 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限连累公司及银行间市集清理所股份有 限公司以本基金的模式开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的清理。基金管制东谈主负责肯求基金参加世界银行间同行拆借市集进行交 易，由基金管制东谈主在中国际汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。 本由基金管制东谈主保存。 证终点版），合同本来由基金管制东谈主保存。 （六）期货关连账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照关连章程开立期货资金账户，在中国金 融期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照有 关章程成立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主 办理关连银期转账业务。 （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   入款账户必须以基金模式开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主印记）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东谈主应当与入款银行签订具体入款合同/入款 证据单子，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 入款到期指定收款账户等笃定。   为留神荒谬情况下的流动性风险，入款合同中应当约定提前支取条目。 （八）其他账户的开立和管制 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金          托管合同   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据关联法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账 户按关联法令使用并管制。 （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价根据的防守   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构施行灵验限度的本基金钞票不承担防守连累。   银行入款如期存单等有价根据由基金托管东谈主负责防守。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行防守，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全防守连累。 （十）与基金财产关联的要害合同的防守   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件辞别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主防守，关连业务要津另有限制除外。除本合同另有章程外， 基金管制东谈主在代表基金签署与基金关联的要害合同期应尽可能保证握有二份以 上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份本来的原件，基金管 理东谈主应实时将本来投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度关联章程执 行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 转化。 六、指示的发送、证据和履行   基金管制东谈主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金管制东谈主通过基 金托管账户与证券资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资 金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的划款指示执 行银证互转。   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送场外资金划拨过头他款项 收付指示，基金托管东谈主履行基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等有 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管合同 关事项。基金管制东谈主发送指示应选定电子传真、邮件、电子指示或两边认同的 其他方式。 （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应预先书面讲演（以下简称“授权讲演”）基金托管东谈主有权发 送指示的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主员（以下简 称“被授权东谈主”）身份的方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权讲演应加 盖公章。基金管制东谈主发出授权讲演后，以电话样貌向基金托管东谈主证据，授权通 知自其上头注明的启用日历开动见效，在而后三个职责日内基金管制东谈主应将授 权讲演的本来送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权讲演后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权讲演当日电话向基金管制东谈主证据。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权 东谈主、被授权东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，法律律例另有章程或有权机 关另有要求的除外。 （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过头 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时分、到账时分、金额、收款 账户、大额支付号等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、证据和履行的时分和要津   基金管制东谈主应按照《基金法》过头他关联律例、《基金合同》和本合同的 章程，在其正当的筹划权限和交易权限内发送指示，被授权东谈主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权讲演”确定的被授权东谈主代表基金管制东谈主向基金托管 东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话与基金托管东谈主证据指示内容。基金管 理东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款指示并确保基金银行账户有满盈 的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不足的，基金托 管东谈主应发愤配合完成，但不行保证在当日完成划付。对基金管制东谈主在莫得充足 资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予履行，独立即讲演 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同 基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为不履行该指示而形成耗费的连累。如基金 管制东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个职责小时向基金托管东谈主发送 付款指示并与基金托管东谈主电话证据。基金管制东谈主指示传输及证据不足时或账户 资金不足，未能留出满盈的履行时分，以至指示未能实时履行的，基金托管东谈主 不承担由此导致的耗费。对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指 令的，基金管制东谈主应将银行间市集成交单或者划款指示加盖预留印鉴后传真给 基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效劳。基金托 管东谈主依照“授权讲演”章程的方法证据指示的灵验后，方可履行指示。基金管 理东谈主承诺发送给托管东谈主的指示所加盖章鉴及被授权东谈主的签章真确、灵验、完 整，基金托管东谈主仅根据基金管制东谈主的授权文献对指示、印鉴签章进行模式相符 性的样貌审查，对其真确性不承担连累。 （四）基金管制东谈主发送演叨指示的情形和处理要津   基金管制东谈主发送演叨指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓绝权限发送指 令及交割信息演叨，指示中进攻信息无极不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管制东谈主的指示演叨时，有权拒却履行，并实时讲演基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却履行指示的情形和处理要津   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管制东谈主的投资 指示违反关联基金的法律律例、《基金合同》、本合同的章程，如交易未生 效，则不予履行独立即讲演基金管制东谈主；如交易已见效，则以书面样貌讲演基 金管制东谈主限期矫正。基金管制东谈主收到讲演后应实时查对，并以约定样貌向基金 托管东谈主反馈，由此形成的耗费由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律律例、《基金合同》、本合同的章程，应暂缓履行指示，讲演基金管制 东谈主改正。若是基金管制东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会透露。 （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示履行的处理方法 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同   基金托管东谈主由于自身原因形成未按照基金管制东谈主发送的往常指示履行，应 在发现后实时选定设施给以弥补，给基金份额握有东谈主形成耗费的，对由此形成 的径直经济耗费负补偿连累。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 职责日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更讲演，注明启用 日历，同期电话讲演基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲演自其上头注明的启用日历 起开动见效。基金管制东谈主对授权讲演的内容的修改自启用日历起见效。基金管 理东谈主在而后三个职责日内将被授权东谈主变更讲演的本来送交基金托管东谈主。   若是基金管制东谈主还是消逝或转换对指示发送东谈主员的授权，而且书面讲演基 金托管东谈主，则对于在变更讲演的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担连累。 七、交易及清理交收安排 （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭表和要津   基金管制东谈主负责选拔代理本基金证券交易所证券买卖的证券经纪机构，并 代表基金与被选拔的证券经纪机构签订证券交易单元托付代理合同。基金管制 东谈主应实时将基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形 式讲演基金托管东谈主，并在法定信息露馅公告中露馅关连内容。   基金管制东谈主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律律例、基金合同的关连章程履行，若无明确规 定的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构选拔的法令履行。 （二）基金投资证券后的清理交收安排   对于基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内履行，不得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在履行基金管制东谈主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款指示，并实时讲演基金 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同 管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分推敲基金托管东谈主的划款处理时分 和在途时分。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主顺应法 律律例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或拒却履行。对超头寸的划款 指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话讲演基金管制东谈主，由此形成的耗费由 基金管制东谈主承担。   支付结算以转账样貌进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行养息。   本基金的证券交易所证券交易资金结算模式为券商结算模式。证券经纪机 构负责根据中国证券登记结算有限连累公司（以下简称中国结算）的关连规 则，手脚结算参与东谈主与中国结算办理本基金投资于证券交易所证券交易及非交 易触及的证券资金的清理交收。管制东谈主应驯服关联登记结算机构制定的关连业 务法令和章程，该等法令和章程自动成为本条目约定的内容。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易所证券交 易的具体事项另行签订合同，明确三方在本基金参与证券交易所证券买卖中的 各类证券交易、证券交收及关连资金交收过程中的职责和义务。证券经纪机构 负责证券资金账户的资金安全和完好，并承担因证券经纪机构原因导致本基金 清理交收业务无法完成给本基金形成的耗费；若由于基金管制东谈主的纰缪投资行 为形成基金投资清理不毛和风险的，由基金管制东谈主负责管制，由此给本基金造 成的耗费由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应根据证券交易的资金需求，向基金托管东谈主发送银证/证银转账 指示，将资金从本基金银行入款账户划至证券资金账户，或将资金从证券资金 账户划至本基金银行入款账户。基金托管东谈主对基金管制东谈主的指示根据本合同约 定查对无误后，通过银证转账方式履行指示。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示通 过登记结算机构办理。如因基金托管东谈主的自身原因在清理上形成基金钞票的损 失，应由基金托管东谈主负责补偿基金的耗费；若是因为基金管制东谈主的纰缪投资运 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同 作行动而形成基金投资清理不毛和风险的，基金托管东谈主发现后应立即讲演基金 管制东谈主，由基金管制东谈主负责管制，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金 托管东谈主、本基金和基金托管东谈主托管的其他钞票形成的耗费由基金管制东谈主承担。 （三）基金投资期货后的清理交收安排   本基金通过时货经纪机构进行的交易由期货经纪机构手脚结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的往常结算、交收业务无法 完成的连累。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交易的具体事 项另行签订合同，明确三方在基金参与期货交易中的账户开立、资金划拨、期 货交易、交易用度、数据传输，以及风控限度与监督等方面的职责和义务。   基金管制东谈主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、真 实性负责。由于交易结算透露的纪录事项出现与施行交易结果和权益不符形成 本基金估值磋磨演叨的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担连累。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金管制东谈主按日进行查对。对外露馅各类基金份额 净值之前，必须保证今日所有施行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录皆备 一致。若是交易记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的耗费由基金的管帐连累方承担。基金管制东谈主每一交易日以两边 认同的方式在当日通盘交易收尾后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，关连各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商选定电子对账方式进行账目查对。 （五）申购、赎回、转念盛开式基金的资金清理和数据传递的时分、要津及托 管合同当事东谈主的连累界定 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同 给基金托管东谈主。基金管制东谈主疏忽传递的申购、赎回、转念盛开式基金的数据真 实性、准确性、完好性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管制东谈主指示实时划付赎回及转念款项。 购费）划至托管账户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时讲演基金 管制东谈主选定设施进行催收，由此给基金形成耗费的，由连累方承担。基金管制 东谈主负责向连累方追偿基金的耗费。 赎回及转念资金的划拨指示。基金托管东谈主依据划款指示在与关联当事东谈主约定的 到账日历前将赎回净额（包含赎回产生的应付用度）划至基金管制东谈主指定账 户。基金管制东谈主应实时讲演基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此 形成的耗费，由连累方承担。基金管制东谈主负责向连累方追偿基金的耗费。 （六）基金收益分拨的清理交收安排 依照《信息露馅办法》的关联章程在章程弁言公告。 管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管制东谈主指定账户。 时分。 八、基金钞票净值磋磨和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的磋磨与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金管制东谈主应每个估值日对基金钞票估值。估值原则应顺应《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的率领主意》过头他法律、法 规的章程。用于基金信息露馅的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值 由基金管制东谈主负责磋磨，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个盛开 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同 日交易收尾后磋磨当日的基金钞票净值和各类基金份额的基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋磨结果复核证据后发送给基金管制东谈主，由 基金管制东谈主依据基金合同和关连法律律例的章程对基金净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要害事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要害变化成分，养息最 近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可转念债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，选定估值时刻确定公允价 值。交易所市集挂牌转让的钞票因循证券，选定估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，选定估值时刻确定公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股 票、初度公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过大量交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等阐明受限股 票，按监管机构或行业协会关联章程确定公允价值； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同   （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，疏忽市集报价进行养息以证据估值 日的公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应选定估值技 术确定其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明显差 异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   握有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按合同或合同利率逐日证据 利息收入。   同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。   期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 交易日后经济环境未发生要害变化的，选定最近交易日结算价估值。 值。 协会的关连章程进行估值，确保估值的公允性。 值。合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集辞别估 值。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程养息或其他原因 导致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关连税金养息日 或施行支付日进行相应的估值养息。 价钱数据。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 要津及关连法律律例的章程或者未能充分珍重基金份额握有东谈主利益时，应立即 讲演对方，共同查明原因，两边协商管制。   根据关联法律律例，基金钞票净值磋磨和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐连累方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一请安见 的，按照基金管制东谈主对基金净值信息的磋磨结果对外给以公布，由此给基金份 额握有东谈主和基金形成的耗费以及因该交易日基金钞票净值磋磨顺延演叨而引起 的耗费，基金托管东谈主不承担任何连累。 （二）估值演叨的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将选定必要、顺应、合理的设施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发 生估值演叨时，视为该类基金份额净值演叨。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的纰缪形成估值演叨，导致其他当事 东谈主遇到耗费的，纰缪的连累东谈主应当对由于该估值演叨遇到损不当事东谈主（“受损 方”）的径直耗费按下述“估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿连累。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、 数据磋磨差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现存时刻水平无法预思、无法避 免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述章程履行。   由于不可抗力原因形成投资者的交易贵寓灭失或被演叨处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿连累，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主形成耗费机，估值演叨连累方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨连累方承 担；由于估值演叨连累方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东谈主形成耗费 的，由估值演叨连累方对径直耗费承担补偿连累；若估值演叨连累方还是积极 合营，而且有协助义务确当事东谈主有满盈的时分进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿连累。估值演叨连累方疏忽更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确 保估值演叨已得到更正。   （2）估值演叨的连累方对关联当事东谈主的径直耗费负责，分歧迤逦耗费负 责，而且仅对估值演叨的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值演叨而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值演叨连累方仍疏忽估值演叨负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益耗费（“受损方”），则估值 演叨连累方应补偿受损方的耗费，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是赢得欠妥得利确当事东谈主还是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上已 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同 经赢得的欠妥得利返还的总数逾越其施行耗费的差额部分支付给估值演叨连累 方。   （4）估值演叨养息选定尽量归附至假定未发生估值演叨的正确情形的方 式。   估值演叨被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值演叨发生 的原因确定估值演叨的连累方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨形成的耗费 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的连累方进行 更正和补偿耗费；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向关联当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值磋磨出现演叨时，基金管制东谈主应当立即给以矫正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的设施留神耗费进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主 利益的原则进行协商。 （三）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制履行。 （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的合并 记账方法和管帐处理原则，辞别独有时成立、登录和防守本基金的全套账册， 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务筹划的查对   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的磋磨和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。 （六）基金如期透露的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辞别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。如期透露文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个职责日内完成；基金招募说 明书、基金家具贵寓概要的信息发生要害变更的，基金管制东谈主应当在 3 个职责 日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓概要并登载在章程网站上；基金招 募说明书、基金家具贵寓概要的其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更 新一次。中期透露在基金管帐年度前 6 个月收尾后的 2 个月内公告；年度透露 在管帐年度收尾后 3 个月内公告。若是基金合同见效不足 2 个月的，基金管制 东谈主不错不编制当期季度透露、中期透露或者年度透露。   基金管制东谈主在月初 3 个职责日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个职责日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式讲演基金管制东谈主。对于季度透露、中 期透露、年度透露、更新招募说明书、基金家具贵寓概要等，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门章程的时老实完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行养息，养息以两边认同的账务处理方式为准。若是基金管制东谈主 与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金管制东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报证监会备 案。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同   基金托管东谈主对上述透露复核完毕后，不错出具复核证据书（盖章）或以其 他两边约定的方式证据，以备有权机构对关连文献审核检查。   （七）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 露馅主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据握有基金份额的数目按比例 向基金份额握有东谈主进行分拨。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已收尾收益的孰低数。 （一）基金收益分拨应顺应基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如下： 收益分拨，具体分拨有筹划以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后不行 低于面值； 不同。合并类别每一基金份额享有同等分拨权；   在对基金份额握有东谈主利益无施行不利影响的情况下，基金管制东谈主可在法律 律例允许的前提下酌情养息以上基金收益分拨原则，此项养息不需要召开基金 份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程弁言公告。 （二）基金收益分拨有筹划着实定与公告 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同      本基金收益分拨有筹划由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息露馅办法》的关联章程在章程弁言公告。      （三）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的磋磨方法，依照《业务法令》履行。      （四）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 十、基金信息露馅 （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息露馅办法》及中国证监会对于 基金信息露馅的关联章程进行露馅之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对公开露馅 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过头他不宜公开露馅的基金信息应予保 密，不得向任何第三方泄露。法律律例另有章程的以及照章向监管机构、司法 机关及审计、法律等外部专科护士人提供的除外。   如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违反守密义务： 开； 会等监管机构的大叫决定所作念出的信息露馅或公开。 （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息露馅中的职责和信息露馅要津   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律律例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息露馅职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督 促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限露馅的义务。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同   本基金信息露馅的文献，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管 合同、基金家具贵寓概要、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金 净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金如期透露（包括基金年度透露、基 金中期透露和基金季度透露）、临时透露、阐明公告、基金份额握有东谈主大会决 议、参与股指期货交易的信息露馅、参与国债期货交易的信息露馅、投资股票 期权的信息露馅、投资钞票因循证券的信息露馅、基金投资阐明受限证券的信 息露馅、基金投资港股通标的股票的信息露馅、参与融资及转融通证券出借业 务的信息露馅、清理透露、实施侧袋机制时期的信息露馅及中国证监会章程的 其他信息，由基金管制东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本合同第八条第（六）款的章程对关连透露进行复核。基 金年报应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后方 可露馅。   本基金的信息露馅公告，必须在证监会章程的弁言发布。 （三）暂停或蔓延信息露馅的情形 （四）实施侧袋机制时期的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的章程进行信息露馅，详见招募说明书的章程。 （五）基金托管东谈主透露   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主透露说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期透露和年度透露的组成部分。 十一、基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费率为年费率 0.80%。   基金管制费按前一日基金钞票净值的年费率计提。磋磨方法如下： 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管合同        H＝E×年管制费率÷往日天数        H 为逐日应计提的基金管制费        E 为前一日基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。磋磨方法如下：        H=E×年托管费率÷往日天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售管事费   本基金 A 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费按前 一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。磋磨方法如下：   H＝E×年销售管事费率÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售管事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时分，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管制东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）从基金钞票中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费、销 售管事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律律例、《基金合同》的规 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金          托管合同 定；基金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许可使 用费等不列入基金用度。基金合同见效之前的讼师费、管帐师费和信息露馅费 用等不得从基金财产中列支；基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅 信息外自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支；基金托 管东谈主对不顺应《基金法》、《运作办法》等关联章程以及《基金合同》的其他 用度有权拒却履行。若是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违反关联法律律例的关联 章程和《基金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金 管制东谈主作念出版面解释，若是基金托管东谈主合计基金管制东谈主无正直或合理的情理， 不错拒却支付。      （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的章程。 十二、基金份额握有东谈主名册的防守   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份 额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和防守， 基金管制东谈主和基金托管东谈主应辞别防守基金份额握有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律律例则程的最低期限，法律律例另有章程或有权机关另有要求的 除外。如不行妥善防守，则按关连律例承担连累。   在基金托管东谈主要求或编制中期透露和年度透露前，基金管制东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和 完好性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应驯服守密义务。 十三、基金关联文献档案的保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务步履的记录、账册、报表和其他关连 贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连资 料。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始根据、记账根据、基 金账册、管帐透露、交易记录和进攻合同等，保存期限不低于法律律例则程的 最低期限。   基金管制东谈主签署要害合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、合同传 真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关联文献。 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责罢了：   （1）基金管制东谈主被照章取消基金管制履历；   （2）基金管制东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   （3）基金管制东谈主照章闭幕、被照章消逝或被照章宣告歇业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或揣测握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管制东谈主职责罢了后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程弁言公告； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同   （6）叮嘱：基金管制东谈主职责罢了的，基金管制东谈主应妥善防守基金管制业务 贵寓，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈专揽理基金管制业务的移交手 续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接收。临时基金管制东谈主或新任基 金管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管制东谈主职责罢了的，应当按照法律律例则程聘任顺应《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要 求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关联的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责罢了：   （1）基金托管东谈主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东谈主照章闭幕、被照章消逝或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额握有东谈主大会解任；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或揣测握有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责罢了后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程弁言公告； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同   （6）叮嘱：基金托管东谈主职责罢了的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管 理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责罢了的，应当按照法律律例则程聘任顺应《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结 果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。 （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管 东谈主； 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议见效后 2 日内在章程弁言上衔尾公告。   （四）新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主接收基金管制业务，或新任基金 托管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东谈主或原 基金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的章程络续履行关连职责，选定审 慎设施确保基金财产的安全，保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成损伤的 行动，并有义务协助尽快完成基金财产叮嘱。原基金管制东谈主或原基金托管东谈主在 络续履行关连职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金管制费或基金托 管费。   （五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡 径直援用法律律例的部分，如法律律例修改导致关连内容被取消或变更的，基 金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行顺应要津后，可径直对相应内容进行修 改和养息，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 十五、辞让行动   本合同项下的基金管制东谈主和基金托管东谈主辞让行动如下： （一）《基金法》辞让的行动。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同 （二）除违警律律例及中国证监会另有章程，托管合同当事东谈主用基金财产从事 《基金法》辞让的投资或步履。 （三）除《基金法》过头他关联律例、《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自身和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联律例则程的 方式公开露馅的信息，对他东谈主泄露。 （五）基金管制东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主履行指示留出满盈时分的情况下，基金 托管东谈主对基金管制东谈主顺应法律律例、《基金合同》、本合同的指示拖延或拒却 履行。 （七）除根据基金管制东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主动用或 贬责基金财产。 （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主为合并机构，或相互出资或者握有股份。基金 托管东谈主、基金管制东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等基金管制东谈主员或其他从 业东谈主员相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞让投资的行动。 （十）法律律例、《基金合同》和本合同辞让的其他行动。   法律律例和监管部门取消或变更上述辞让性章程的，则本基金不受上述相 关限制或按照变更后的章程履行。 十六、基金托管合同的变更、罢了与基金财产的清理 （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何梗阻。 （二）基金托管合同的罢了 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管合同 他事由形成其他基金托管东谈主收受基金财产； 他事由形成其他基金管制东谈主收受基金管制权； 罢了事项。 （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》罢了情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理透露；   （5）聘任管帐师事务所对清理透露进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 透显露具法律主意书；   （6）将清理透露报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管合同   依据基金财产清理的分拨有筹划，将基金财产清理后的通盘剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的 各类基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联要害事项须实时公告。基金财产清理透露经顺应《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理透露报中国 证监会备案后5个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理透露登载在章程网站上，并将清理透露教唆性公告登载在章程报刊 上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 法令程的最低期限。 十七、背信连累 （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本合同或履行本合同不顺应约定的，应 当承担背信连累。 （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》规 定或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当分 别对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额握有 东谈主形成损伤的，应当承担连带补偿连累，对耗费的补偿，仅限于径直耗费。但 是发生下列情况，当事东谈主应当免责： 规手脚或不手脚而形成的耗费等； 权形成的耗费等； 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同   若是由于本合同一方当事东谈主（“背信方”）的背信行动给基金钞票或基金 投资者形成耗费，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的耗费，则守约方有权向背信方追索由此遇到的所有径直耗费。   当事东谈主一方背信，另一方在任责范围内有义务实时选定必要的设施，发愤 留神耗费的扩大。莫得选定顺应设施以至耗费进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非背信方因留神耗费扩大而支拨的合理用度由背信方承担。   由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选定必要、顺应、合理的设施进行检查，然则未能 发现演叨的，由此形成基金财产或投资东谈主耗费，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除 补偿连累。然则基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的设施摒除或松开由 此形成的影响。 （三）托管合同当事东谈主违反托管合同，给另一方当事东谈主形成耗费的，应允担赔 偿连累。 （四）背信行动虽已发生，但本托管合同不详络续履行的，在最大限制地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当络续履行本协 议。 （五）本合同所指耗费均为径直耗费。 十八、争议管制方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，应通过 友好协商或者统一管制。托管合同当事东谈主不肯通过协商、统一管制或者协商、 统一不成的，任何一方均应将争议提交上海国际经济买卖仲裁委员会，仲裁地 点为上海市，按照上海国际经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，并对关连各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠 实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和本合同章程的义务，珍重基金份额握有 东谈主的正当权益。 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管合同   本合同受中华东谈主民共和国法律（为本合同之方针，在此不包括香港终点行 政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统领。 十九、基金托管合同的效劳 （一）基金管制东谈主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管合同草案， 应经托管合同当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的主意修改托管合同草案。托管合同以报中国证 监会注册的文本为认真文本。 （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之 日起见效。基金托管合同的灵验期自其见效之日起至基金财产清理结果报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管合同自见效之日起对托管合同当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 （四）基金托管合同本来一式3份，除上报关联监管机构一式1份外，基金管制 东谈主和基金托管东谈主各握有1份，每份具有同等的法律效劳。 二十、其他事项   本合同未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关联法律律例等章程协商办理。 二十一、基金托管合同的签订 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管合同 （本页无正文，为《融通中证 A500 指数增强型证券投资基金托管合同》的签 署页）   基金管制东谈主：融通基金管制有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   签订地点：   签订日历：        年   月    日